El pasado 19 de enero de 2026 tuve el honor de participar en el encuentro académico organizado por Finasoc, donde abordamos un desafío fundamental para el sector corporativo: ¿Cómo medir la efectividad conforme a los estándares ISO de nuestros sistemas de Compliance cuando el entorno se vuelve crítico?
Tomando como punto de referencia los recientes eventos del 3 de enero de 2026 en Venezuela, compartí mi visión sobre la necesidad de evolucionar de un cumplimiento «estático» a uno «dinámico». En momentos de crisis, la presión operativa aumenta, y los riesgos de cumplimiento se transforman.
Durante mi intervención, destaqué que la efectividad no se mide solo por la ausencia de multas o cumplimiento de requisitos de los estándares, sino por la capacidad de respuesta del sistema.
Aquí les dejo algunos de los indicadores clave:
- En contextos de inestabilidad, la velocidad para identificar operaciones inusuales es vital para proteger la reputación de la entidad.
- La tasa de capacitación del liderazgo, gerentes de áreas claves de la corporación en materia de riesgos geopolíticos.
- Medir qué tan rápido el sistema integró nuevos controles ante cambios regulatorios o medidas de emergencia dictadas durante la contingencia.
- Los tiempos de actualización de los riesgos identificados en las áreas sensibles.
- El porcentaje de personal clave instruido en protocolos de crisis en menos de 24-48 horas.
La crisis del 3 de enero nos recordó que el Compliance no es una carga administrativa, sino un activo estratégico de supervivencia. Las instituciones que logran medir su desempeño bajo presión son las que garantizan su sostenibilidad a largo plazo.
Agradezco a Finasoc por el espacio y a todos los colegas por el valioso intercambio de ideas.
Sigamos construyendo sistemas de cumplimiento que no solo resistan la tormenta, sino que sepan navegarla.
